Compliance
Compliance - verstanden als die Einhaltung von Recht, Gesetz und internen Richtlinien im Unternehmen - ist zuvorderst eine Aufgabe von Vorständen und Geschäftsleitungen. Seit der Neufassung des Corporate Governments Kodex in diesem Jahr wird dort verlangt, dass der Vorstand für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zu sorgen hat und auf deren Beachtung durch die Konzernunternehmen hinwirkt. Dies ist schon vor der Neufassung des Corporate Governments Kodex geltendes Recht gewesen.
Es ist eine gesetzliche Pflicht der Leitungsorgane der Unternehmen, im Rahmen ihrer Leitungskompetenz und Leitungspflicht dafür zu sorgen, dass im Unternehmen geeignete Maßnahmen und organisatorische Vorkehrung getroffen sind, um die Einhaltung des geltenden in- und ausländische Rechts und der unternehmensinternen Richtlinien zu gewährleisten.
Ein Verstoß gegen geltende Rechtsvorschriften, vor allem in Bereichen wie Kartellrecht, Korruption, Insiderrecht, im Außenhandel und vielen anderen Rechtsmaterien ist kein Kavaliersdelikt. Die Strafen und Bußen sind erheblich. Neben Bußgeldern und Strafen werden die durch Gesetzesverletzung erzielten Gewinne abgeschöpft. Dazu kommt ein zunehmendes Risiko, auf Schadenersatz in Anspruch genommen zu werden. Die Schäden und Nachteile der Unternehmen stehen in keinem Verhältnis zu etwaigen geschäftlichen Vorteilen.
Dazu kommt das persönliche Risiko für die Mitglieder der Geschäftsleitung auf Schadenersatz in Anspruch genommen zu werden, aus ihren Funktionen abberufen und entlassen zu werden. Auch Haft und Untersuchungshaft sind keine Seltenheit mehr.
Bei der Einrichtung von Compliance-Systemen haben die Unternehmensleitungen einen weiten unternehmerischen Beurteilungs- und Gestaltungsspielraum. Zur Ausfüllung dieses Gestaltungsspielraumes wollen sich verantwortliche Unternehmensleiter, Compliance-Manager und Juristen untereinander austauschen und von ihren Erfahrungen wechselseitig lernen.
Diesem Ziel des Erfahrungsaustausches und Mehrung von Wissen und Fähigkeiten zur Bewältigung obiger Aufgabe hat sich das Netzwerk Compliance e.V. verschrieben.
